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　　在职职时代，附近未公开信阻隔游、昭示或默示他东说念主附近未公开信阻隔游，以及看成证券从业东说念主员违纪商业股票，湘财证券前任总裁孙永祥被罚。

　　新年以来，又一例券商前任高管因违纪炒股被罚。

　　近日，重庆证监局公布了对湘财证券前任总裁孙永祥的处罚决定。孙永祥被责令照章处理罪人持有的股票，并被充公违法所得721.29万元，同期处以1121万元罚金，共计罚没金额高达1842.29万元。此外，孙永祥还被弃取5年证券市集禁入循序。

　　本年以来，包括上述罚单在内，已有5张从业东说念主员违纪炒股罚单，波及的券商包括光大证券（维权）、国齐证券、招商证券、中山证券以及上述湘财证券。值得提神的是，从已线路的处罚案例来看，证券从业东说念主员的违纪炒股举止不竭时辰宽绰较长。

　　四项违法事实

　　在职职时代，附近未公开信阻隔游、昭示或默示他东说念主附近未公开信阻隔游，以及看成证券从业东说念主员违纪商业股票，湘财证券前任总裁孙永祥的多项违法举止被逐个查实。

　　据重庆证监局走访，孙永祥在2018年4月24日至2023年8月19日历间，先后担任湘财证券总裁、高等照管人。在此时代，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决议、微信群调换及听取自营部门副总司理职责讲述等多种模式，掌抓了宽绰未公开的投资信息。这些信息触及湘财证券自营证券账户的投资战略、持仓情况及盈亏变化等中枢数据。

　　附近这些未公开信息，孙永祥截止了余某婷的东方证券账户和孙某韬的湘财证券账户，进行了宽绰的趋同交游。据统计，余某婷的账户与湘财证券自营证券账户趋同交游股票38只，趋同交游金额高达6000余万元；孙某韬的账户则趋同交游股票14只，趋同交游金额特等250万元。上述账户累计趋同交游股票52只，交游金额特等6200万元，但并未取得违法所得。

　　此外，孙永祥还昭示或默示了傅某东和朱某尧两东说念主附近未公开信阻隔游。傅某东截止傅某东星河证券账户、傅某东浙商证券账户、支某秋浙商证券账户、孙某韬浙商证券账户，同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票78只，交游金额特等7500万元；朱某尧截止朱某尧中信建投证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票15只，交游金额特等4100万元。相通，这两东说念主的趋同交游也未取得违法所得。

　　值得一提的是，孙永祥看成证券从业东说念主员，还存在违纪商业股票的违法事实。据走访，孙永祥借用了余某婷和孙某韬的账户，在扣除附近未公开信阻隔游股票部分后，交游金额仍高达1.16亿余元，并从中盈利720余万元。

　　关于孙永祥的上述违法举止，重庆证监局照章作出严厉处罚。孙永祥被责令照章处理罪人持有的股票，充公违法所得720余万元，并被处以1120余万元的罚金。同期，鉴于其违法举止情节严重，孙永祥还被弃取5年证券市集禁入循序。

　　多有证券从业东说念主员恒久炒股

　　关于证券从业东说念主员违纪炒股，监管在2024年头即公布整治该违纪举止的系统性作念法，但关联违纪举止屡禁不啻。

　　本年以来，包括上述罚单在内，已有5张从业东说念主员违纪炒股罚单，波及的券商包括光大证券、国齐证券、招商证券、中山证券以及上述湘财证券。

　　1月3日，北京与深圳证监局共线路4项处罚决定。

　　北京证监局对国齐证券异常原总司理、财务郑重东说念主杨江权开出罚单，杨江权因违纪持股被罚15万。具体而言，自2022年10月28日成大生物（688739.SH）股票根除限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东说念主在国齐证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。同期，国家证券则因科罚不善及监测缺失受罚。

　　同日，深圳证监局处罚两名证券从业东说念主员。其中，苏宝亮在国金证券与招商证券任职时代（2016年1月至2024年3月），借名炒股赢利约147万，被罚没共计222万；此外，中山证券职工谭睿，自2007年7月以来借名炒股，被责令计帐罪人持股并罚金4.5万。

　　1月6日，新疆证监局线路证券从业东说念主员违纪炒股处罚书。光大证券克拉玛依营业部金钱司理贾寒，在职期内的2019年10月17日至2023年7月5日历间违纪炒股，主宰他东说念主账户交游近900万元，最终蚀本6千余元。深圳证监局责令其处理罪人持股，并罚金4万元。

　　值得提神的是，从已线路的处罚案例来看，证券从业东说念主员的违纪炒股举止不竭时辰宽绰较长。举例，光大证券的金钱司理贾寒违纪炒股近4年；国齐证券的前总司理及财务郑重东说念主杨江权违纪持股接近2年；曾在国金证券与招商证券职责的苏宝亮，其违纪炒股举止更是不竭了7年多；中山证券职工谭睿借名炒股的历时更是长达17年。此外，前任湘财证券总裁孙永祥也因违纪炒股被罚，其违纪时辰也特等了5年。

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累赘剪辑：刘万里 SF014